Раскрытие информации в соответствии с Указанием Банка России от 28.12.2015 № 3921-У

 

Перечень обязательной информации, подлежащей раскрытию профессиональными участниками рынка ценных бумаг

№ п/п

Информация, подлежащая раскрытию

Раскрытие информации

Дата раскрытия информации

Период актуальности

1.

Полное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг

Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «Лидер»

20.05.2016

27.09.2010 - настоящее время

 

Сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг

ЗАО «ИК «Лидер»

20.05.2016

27.09.2010 - настоящее время

 

Полное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг на английском языке

Closed Join-Stock Company «Investment company «Leader»

20.05.2016

27.09.2010 - настоящее время

 

Сокращённое фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг на английском языке

Investment Company «Leader»

20.05.2016

27.09.2010 - настоящее время

2.

Идентификационный номер налогоплательщика

7726661740

20.05.2016

27.09.2010 - настоящее время

3.

Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ

117556, г. Москва, шоссе Варшавское, д. 95, кор. 1

20.05.2016

27.09.2010 - настоящее время

4.

Номер телефона профессионального участника рынка ценных бумаг

+7-(495)-280-06-03

09.01.2018

09.01.2018 - настоящее время

 

Номер факса профессионального участника рынка ценных бумаг

+7-(495)-280-05-61

20.05.2016

27.09.2010 - настоящее время

5.

Адрес электронной почты профессионального участника рынка ценных бумаг

info@ic-leader.ru

20.05.2016

15.11.2010 - настоящее время

6.

Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг

Фролова Татьяна Николаевна

 

20.05.2016

27.09.2010 - настоящее время

7.

Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, временно исполняющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг

-

-

-

8.

Электронные копии всех лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, созданные посредством сканирования

  Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской

 

 

9.

Информация о приостановлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты и причины приостановления

-

-

-

10.

Информация о возобновлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты возобновления действия лицензий

-

-

-

11.

Информация о принятии профессиональным участником рынка ценных бумаг решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

-

-

-

12.

Информация об аннулировании лицензии в связи с нарушением профессиональным участником рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации или в связи с принятием Банком России решения об аннулировании лицензии на основании заявления профессионального участника рынка ценных бумаг

Банк России принял решение (приказ №ОД-4275 от 02.12.2016) об аннулировании лицензий на осуществление дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами на основании заявлений ЗАО «ИК «Лидер» об аннулировании указанных лицензий по собственной инициативе.

08.12.2016

02.12.2016 – настоящее время

13.

Информация о членстве в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, дилеров, форекс-дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов (далее - СРО), в случае исключения из СРО профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает информацию об этом с указанием даты и причины исключения

ЗАО «ИК «Лидер» является членом Национальной ассоциации участников фондового рынка (НАУФОР)

24.11.2016

 

23.11.2016 - настоящее время

14.

Информация о стандартах СРО, которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности

Стандарты по профессиональной деятельности

 

 

Деятельность ЗАО «ИК «Лидер» соответствует следующим стандартам профессиональной деятельности:

 

1.  «Исполнение поручений клиентов на лучших условиях» (№1)

 

2.  «Информирование клиентов о рисках» (№2)

 

3.  «Предотвращение конфликта интересов» (№5)

 

4.  «Отчетность перед клиентом» (№6)

 

20.04.2017

 

 

 

 

 

 

 

 

 

20.07.2017 - настоящее время

 

 

 

 

 

 

 

 

5. «Управление рисками профессиональной деятельности на финансовом рынке» (№7) 20.07.2017 20.07.2017 - настоящее время
Внутренние стандарты НАУФОР 24.11.2016

 

 

23.11.2016 - настоящее время

 

 

15.

Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность, представленная в налоговый орган, и аудиторское заключение по ней

 

Годовая бухгалтерская (финансовая) отчётность

 

 

Аудиторское заключение

 

 

 

16.

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность (в случае ее составления)

 Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчётность

 

 

17.

Годовая консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), и аудиторское заключение по ней (при наличии)

-

-

-

18.

Годовая финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), представляемая на индивидуальной основе, и аудиторское заключение по ней (при наличии)

-

-

-

19.

Промежуточная консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), и аудиторское заключение по ней (при наличии)

-

-

-

20.

Промежуточная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), представляемая на индивидуальной основе, и аудиторское заключение по ней (при наличии)

-

-

-

21.

Расчет собственных средств, осуществленный в соответствии с требованиями Банка России

Собственные средства ЗАО «ИК «Лидер»

 

 

22.

Перечень филиалов, представительств и иных обособленных подразделений, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг (при наличии), с указанием полного (при наличии - сокращенного) наименования, адреса, номера телефона, факса (при наличии последнего)

ЗАО «ИК «Лидер» не имеет филиалов и представительств

20.05.2016

27.09.2010 - настоящее время

23.

Образец договора (образцы договоров), предлагаемый (предлагаемые) профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им услуг (при наличии) (далее - образец договора) Образец договора на брокерское обслуживание 15.12.2017 20.12.2017 - настоящее время

24.

Информация о технических сбоях в автоматизированных системах профессионального участника рынка ценных бумаг, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, с указанием даты, времени и причин прекращения работоспособности

-

-

-

25.

Информация о возобновлении работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка ценных бумаг после сбоев, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении одного часа подряд, с указанием даты, времени и причин прекращения, а для профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги или осуществляющих профессиональную деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, - одного календарного дня с указанием даты, времени и причин прекращения осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг

-

-

-

26.

Информация о существенных судебных спорах (с указанием наименования суда, номера дела, даты решения (определения), размера искового требования) профессионального участника рынка ценных бумаг, его дочерних и зависимых обществ, решения по которым могут существенным образом повлиять на финансовое положение или хозяйственную деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг (в целях настоящего Указания, если исковые требования выражены в денежном эквиваленте, судебный спор является существенным, когда исковые требования превышают 10 процентов от валюты баланса профессионального участника рынка ценных бумаг)

ЗАО «ИК «Лидер» не участвует в судебных спорах в качестве истца или ответчика.

Дочерние и зависимые общества ЗАО «ИК «Лидер» не участвуют в судебных спорах в качестве истца или ответчика, по которым исковые требования превышают 10 процентов от валюты баланса ЗАО «ИК «Лидер»

 

20.05.2016

20.05.2016 – настоящее время

27.1.

Указание на то, что брокер является клиентским брокером в соответствии с Указанием Банка России от 25 июля 2014 года № 3349-У “О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера”, зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 25 августа 2014 года № 33865 (“Вестник Банка России” от 10 сентября 2014 года № 81)

ЗАО «ИК «Лидер» не является клиентским брокером

-

-

27.2.

Перечень участников торгов (участников клиринга), с которыми у клиентского брокера заключены договоры о предоставлении услуг участниками торгов (участниками клиринга)

ЗАО «ИК «Лидер» не является клиентским брокером

-

-

27.3.

Перечень клиринговых организаций, с которыми брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии), с указанием их полного фирменного наименования

Небанковская кредитная организация-центральный контрагент «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество)

 

(до 22.11.2017 Банк "Национальный Клиринговый Центр" (Акционерное общество))

20.05.2016

21.12.2011 - настоящее время

27.4.

Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где брокер является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли

1. Публичное акционерное общество "Московская Биржа ММВБ-РТС" 


2. Закрытое акционерное общество "Фондовая биржа ММВБ" (19.12.2016 реорганизовано в порядке присоединения к Публичному акционерному обществу "Московская Биржа ММВБ-РТС" - дата раскрытия информации: 27.12.2016)

20.05.2016

1. 01.12.2015 - настоящее время 
2. 11.01.2005 - 19.12.2016

27.5.

Информация о приостановлении допуска брокера к организованным торгам

-

-

-

27.6.

Информация о приостановлении допуска брокера к клиринговому обслуживанию

-

-

-

27.7.

Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (при наличии)

Регламент о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами

20.05.2016

31.08.2015 – настоящее время

27.8.

Перечень кредитных организаций, в которых брокеру открыты специальные брокерские счета, с указанием полного фирменного наименования кредитной организации

Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (до 26.07.2016 Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий»)

20.05.2016

10.10.2011 - настоящее время

28.

-

ЗАО «ИК «Лидер»  не осуществляет деятельность по управлению ценными бумагами

-

-

29.

-

ЗАО «ИК «Лидер»  не осуществляет депозитарную деятельность

-

-

30.

-

ЗАО «ИК «Лидер» не осуществляет деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг

-

-